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因内部控制不健全等问题 华鑫证券遭责令改正

当前位置:金融情报局网_中国金融门户网站 让金融财经离的更近>观察 > 正文  2023-08-07 21:29:39 来源:众赢智投


【资料图】

浙江证监局发布《关于对华鑫证券有限责任公司杭州分公司采取责令改正措施的决定》,经查,华鑫证券有限责任公司杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范,时任负责人单某某保管并使用其他经纪人工资卡等问题,反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。根据有关规定,决定对该公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

信息来源:新浪

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